涉嫌财务顾问业务违法违规，渤海证券被证监会立案调查

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　　因yīn涉shè嫌xián财cái务wù顾gù问业yè务wù违法fǎ违规guī，渤bó海hǎi证zhèng券quàn股gǔ份fèn有yǒu限xiàn公gōng司sī（简称“渤bó海hǎi证zhèng券quàn”）被bèi证zhèng监jiān会huì立lì案àn调查。

　　5月yuè14日，渤bó海hǎi证zhèng券quàn发fā布公gōng告，该公gōng司sī于yú5月yuè9日收到中国证zhèng监jiān会huì《立lì案àn告知zhī书shū》（证zhèng监jiān立lì案àn字0082024007号）。因yīn公gōng司sī涉shè嫌xián财cái务wù顾gù问业yè务wù违法fǎ违规guī，根gēn据jù相xiāng关guān法fǎ律法fǎ规guī，4月yuè24日，证zhèng监jiān会huì决定对渤bó海hǎi证zhèng券quàn立lì案àn。

　　渤bó海hǎi证zhèng券quàn在公gōng告中表示，目前qián公gōng司sī的de经营yíng情况正常，该事shì件对公gōng司sī偿债能力lì无不利影响xiǎng。“公gōng司sī将积极配合中国证zhèng监jiān会huì的de相xiāng关guān工作，并bìng严格按àn照监jiān管要求履lǚ行xíng信xìn息xī披pī露lù义务wù。”

　　若违法fǎ违规guī成chéng立lì，渤bó海hǎi证zhèng券quànIPO进程chéng或许会huì受到影响xiǎng。根gēn据jùWind数据jù统计，当前qián共有yǒu6家jiā券quàn商在推进IPO进程chéng，财cái信xìn证zhèng券quàn、开源yuán证zhèng券quàn、华宝bǎo证zhèng券quàn、东dōng莞证zhèng券quàn、华龙证zhèng券quàn当前qián因yīn发fā行xíng上shàng市申请文件中记jì载的de财cái务wù资zī料已过有yǒu效期，需要补bǔ充提交的de原因yīn而进入中止状态tài，目前qián仅有yǒu渤bó海hǎi证zhèng券quàn正常在审。

　　渤bó海hǎi证zhèng券quàn于yú2023年nián3月yuè1日向沪市主zhǔ板递交（平移yí）招股gǔ书shū，2023年nián3月yuè17日被bèi问询后，至今未更gèng新审核hé进展。

　　招股gǔ书shū资zī料显示，渤bó海hǎi证zhèng券quàn成chéng立lì于yú2001年nián，是shì一家jiā立lì足天津jīn，布局全quán国的de综zōng合性证zhèng券quàn公gōng司sī。天津jīn市泰达国际控kòng股gǔ（集团）有yǒu限xiàn公gōng司sī直接持股gǔ26.96%，为wèi渤bó海hǎi证zhèng券quàn控kòng股gǔ股gǔ东dōng；天津jīn泰达股gǔ份fèn有yǒu限xiàn公gōng司sī直接持股gǔ13.07%，为wèi其第二大dà股gǔ东dōng。

　　2019年nián至2021年nián及2022年nián上shàng半bàn年nián，渤bó海hǎi证zhèng券quàn营yíng业yè收入分fēn别为wèi27.21亿yì元yuán、29.56亿yì元yuán、30.07亿yì元yuán和hé6.02亿yì元yuán，净利润分fēn别为wèi9.4亿yì元yuán、11.06亿yì元yuán、18.00亿yì元yuán和hé1.96亿yì元yuán。

　　根gēn据jù招股gǔ书shū资zī料显示，此次涉shè案àn的de财cái务wù顾gù问业yè务wù，主zhǔ要包括为wèi客户提供各类融资zī、财cái务wù安ān排、兼jiān并bìng收购gòu、资zī产重组等方面的de分fēn析、咨询、策划等顾gù问服务wù以及新三sān板推荐挂牌pái及持续督导等相xiāng关guān业yè务wù。

　　2019年nián至2021年nián及2022年nián上shàng半bàn年nián渤bó海hǎi证zhèng券quàn作为wèi财cái务wù顾gù问，曾完wán成chéng了“16万达02”“16万达03”“16融创chuàng01”“20万达01”“16融创chuàng07”“20明投01”“20西xī苑01”“20西xī苑03”等多只zhǐ债券quàn的de到期回售shòu、转售shòu财cái务wù顾gù问项xiàng目，并bìng完wán成chéng了津jīn裕电diàn业yè（873078）、临lín港gǎng船务wù（873441）、舒朋士（873161）、津jīn万事shì兴（873186）、增光科kē技（873562）等新三sān板公gōng司sī的de推荐挂牌pái项xiàng目。

　　2019年nián至2021年nián及2022年nián上shàng半bàn年nián，渤bó海hǎi证zhèng券quàn财cái务wù顾gù问业yè务wù分fēn别实现收入3.45亿yì元yuán、6690万元yuán、2040万元yuán、3617万元yuán。

　　根gēn据jù《上shàng海hǎi证zhèng券quàn交易所股gǔ票发fā行xíng上shàng市审核hé规guī则（2024年nián4月yuè修订）》（简称“《上shàng市审核hé规guī则》”），渤bó海hǎi证zhèng券quànIPO或受影响xiǎng。根gēn据jù《上shàng市审核hé规guī则》规guī定，出现发fā行xíng人rén及其控kòng股gǔ股gǔ东dōng、实际控kòng制人rén涉shè嫌xián贪污、贿赂、侵占zhàn财cái产、挪用yòng财cái产或者zhě破pò坏社会huì主zhǔ义市场经济秩zhì序的de犯罪，或者zhě涉shè嫌xián欺诈发fā行xíng、重大dà信xìn息xī披pī露lù违法fǎ或其他涉shè及国家jiā安ān全quán、公gōng共安ān全quán、生态tài安ān全quán、生产安ān全quán、公gōng众健康安ān全quán等领域的de重大dà违法fǎ行xíng为wèi，被bèi立lì案àn调查或者zhě被bèi司sī法fǎ机关guān立lì案àn侦查，尚未结案àn的de情形，发fā行xíng人rén、保荐人rén和hé证zhèng券quàn服务wù机构应当及时shí告知zhī上shàng交所，上shàng交所将中止发fā行xíng上shàng市审核hé，通知zhī发fā行xíng人rén及其保荐人rén。