在Ken Griffin的城堡证券(Citadel Securities),一个旨在处理更多华尔街交易的新策略正在开始成形,未来其将对全球陷入困境的银行和券商产生影响。

  改革的目标是为这些公司提供白标交易服务:他们将与客户打交道,而城堡证券负责管理他们的交易部门,包括技术、分析和订单执行。

城堡证券酝酿新计划 华尔街银行交易部门或遭遇大变革

  据知情人士透露,这项刚刚启动的计划对于那些因为资本金规定收紧、降费压力、昂贵升级要求而利润承压的公司可能是个解决方案。德意志银行等企业近年来因为股票交易利润率下降已经关闭了部分交易台,把市场份额拱手让给了摩根大通、高盛集团等业内领先机构。

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  Coalition Greenwich的市场结构和技术高级分析师Jesse Forster表示,“银行和经纪商受到两头挤压,客户服务下滑。投资者没有得到应有的交易覆盖,他们一直在表达这一点。”

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  城堡证券此举凸显出以赵鹏为首的交易团队的野心。该公司可能会将这种合作伙伴关系视为陷入困境的银行和券商削减成本、并为客户提供价格更优惠先进技术的一种方式。不过,一些公司可能不愿意把部分收入分成给这位行业颠覆者,市场普遍预计城堡证券将在未来几年寻求上市。

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  对于合作企业的员工来说,这个策略有一个特别明显的影响,那就是可能会进一步削减参与的交易台人员配置,能留下来的大多是面向客户的岗位。可以肯定的是,该计划还处于早期阶段,仍有可能进一步变化。

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  在美国,城堡证券目前控制着约37%的散户股票交易,以及所有股票交易的近四分之一。除了利率互换和美国国债之外,该行还将加大对固定收益交易的参与力度,为押注公司债的机构投资者提供服务。

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  这种飞速增长招致了现有从业者的侧目,大型银行感叹监管机构没有让这家做市商遵守跟他们一样严格的资本金规定和限制。

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  为了保持增长,城堡证券计划将自身打造成其他金融公司的最大合作伙伴之一,并最终提升在机构市场的地位。